投信投顧業務人員有行為準則，為何證券從業人員沒有?

eddy

其實是有的，

只是名稱跟內容不同而已，

如果我沒記錯的話應該叫做"證券商負責人與業務人員管理規則"，

您可以去查詢看看！

法令連結網址：http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0100022

eddy

William 發表於 2018-3-13 14:36
期貨商負責人及業務員管理規則

http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0101408

William 你好認真喔，

真的要給你掌聲鼓勵！

eddy

William 發表於 2018-3-13 20:49
首先，謝謝你的鼓勵，以及分享。
不過，劉大的意思是投信投顧的從業人員行為準則，比證券商及期貨商的規定 ...

我了解你的意思，

但是就我所讀過的法規與法條來看，

三者的制度是差不多的！

因為那三張證照我都有，

而且我也都曾經從事相關工作，

所以我想我應該會比大部分的人都清楚許多才對！