期交所承認市價停損單太危險，為何券商還這樣代沖銷?

William

期交所問題三之第三段：近年來科技發展快速，主要交易所為穩定市場價格，均朝向逐步建置動態價格穩定機制，以盤中即時計算合理成交價格區間，進行事前（成交前）異常價格防範，此亦為台灣期交所推動穩定市場交易之既定方向。

還沒有訂出時間表，有違政府及業界對於FinTech的期望及作為，是期交所推卸責任，或者業者不願意投入資訊設備，繼續沒事姑息客戶作為賺取經紀費收入，有事時無情藉停損機制大砍客戶掩護自營部操作呢。

換言之，證期業者沒有做好KYC及風險控管，例如：融資之客戶財務風險評估，以簽約時的客戶現股市價計算，是否違反FRM的風險評估呢?起碼須以歷史資料計算上下限區間。還有一位80歲退休人員的風險係數與30-40歲的上班族相同? 前者風險係數應高於後者，即相同財務風險值，前者可融資金額遠低於後者。

總之，政府單位還在姑息業者，有劣幣驅良幣之監理態度。以上