投信投顧業務人員有行為準則，為何證券從業人員沒有?

William

eddy 發表於 2018-3-13 10:56
其實是有的，

只是名稱跟內容不同而已，

找到了，請與樓上內容比較。
證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。
證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：


http://www.selaw.com.tw/LawArtic ... SLawNO=&ELawNO=

William

期貨商負責人及業務員管理規則

http://www.selaw.com.tw/LawArticle.aspx?LawID=G0101408

William

eddy 發表於 2018-3-13 15:47
William 你好認真喔，

真的要給你掌聲鼓勵！

首先，謝謝你的鼓勵，以及分享。
不過，劉大的意思是投信投顧的從業人員行為準則，比證券商及期貨商的規定嚴謹與清晰。以劉大的功力一定也能找到證券商及期貨商的相關辦法。